纪委监委公职人员监督研判模型建设方案

面向纪委监委的一体化廉政大数据研判平台方案：把分散在各业务处室的廉政档案、信访举报数据与外部工商、招投标、司法、舆情等数据汇入统一底座，形成「日常监督 + 审查调查」两大模块，以本地化部署的方式交付给纪检监察机关使用。

适用场景	纪检监察日常监督、信访与舆情线索研判、立案后审查调查辅助、公职人员廉政画像与风险预警
交付形式	本地化部署于纪委办公区域内部机房；含数据采集与存储系统、数据加工与分析系统、业务应用系统三部分，可整体建设或按模块建设
数据来源	本地数据（廉政档案、信访举报、社保、公车、出入境、招投标等）＋ 外部数据（企业工商、电商消费、网络舆情等）＋ 立案后归集的银行流水、运营商与移动设备数据
核心能力	日常监督、线索汇总、人员穿透、多层穿透线索、资金线索、通话线索、经商关系线索、专线数据、银行流水筛查、通话单分析、定位寻人、消费数据、舆情数据、关联查询、企业查询
原版文档	《羽山-纪委监委公职人员监督研判模型方案》共 26 页 · 13 MB

一、建设背景与现状分析

方案开篇给出两条政策依据：《中央纪委国家监委信息化工作规划（2018—2022 年）》对纪检监察信息化建设提出明确要求，要求积极探索利用大数据、云计算延伸监督范围、拓宽监督领域，联通「线上线下」监督；中共中央办公厅印发的《中央反腐败协调小组工作规划（2023—2027 年）》提出严查重点问题、紧盯重点对象，加大对「政治骗子」和政治掮客的惩处力度。

方案的判断是：随着正风肃纪力度不断加大、网络信息技术加快演进，各类「四风」行为和腐败行为变得更加隐蔽化、智能化，依靠传统人工模式从海量数据中发现贪污腐败行为及其共性和规律，难度太大、成本太高，必须引入大数据技术。大数据同时也改变了监督方式——从「逐个、碎片化核实」升级为「全面、深层次碰撞」。

地方实践中的五类问题

方案梳理了全国智慧纪检监察地方实践中普遍存在的五类问题，这也是模型要正面解决的对象：

二、模型是什么：一个底座、两大模块

模型的全称是「纪委监委公职人员监督研判模型」。它通过建立统一数据标准，汇集多维度廉政相关数据，打造廉政大数据分析底座，再对数据做深度加工和分析，用大数据精准研判违纪信号、预警廉政风险、追踪已发生的违纪问题。

在业务结构上，模型分为「日常监督」与「审查调查」两大结构模块，具备实时监督、线索预警、关系关联、办案工具等多项综合预警功能，定位是「精准化、智能化的大数据工作服务平台」。

方案设定三条建设目标：

• 通过大数据监督实现党员干部监督全覆盖——数据覆盖全域党员管理干部并持续更新，按类型进行预警
• 通过大数据挖掘分析提升发现线索的深度、广度、精度——对严重违纪违法线索主动发现问题、抓住关键证据
• 通过建立调查审理任务提高办案效率——线索信息归集后以工具化方式归集与分析，节约调查审理时间

三、模型可接入的数据源

方案以表格形式列出模型可对接的数据类型与范围，这些数据构成公职人员廉政画像的基础：

• 人企关系数据：全国企业（不含港澳台、特殊主体）董监高人员信息核验查询，含企业名称、职务
• 企业工商数据：全国企业历史库与每日更新库，含基本信息、股东、变更记录、主要人员、分支机构、经营异常、行政许可、动产抵押、知识产权、司法与行政处罚、年报等
• 招投标数据：全国全量公开招投标信息，含项目标段名称、发布时间、开标时间、采购人、招标方式、代理机构、中标人与中标金额等
• 教育评分数据：教育部体系 2003 年以后毕业的学历数据查询核验（不含港澳台、海外），含学历、学校、专业、入学与毕业时间、学习形式
• 个税与公积金数据：全国全量用户个税查询（按 500 元为一区间输出分值）、全国全量用户公积金查询
• 婚姻与房产数据：全国全量用户婚姻数据、全国房产数据查询
• 司法数据：司法涉诉与行政执法排查，支持自然人（姓名、证件号）与企业（名称、统一社会信用代码）查询，含案由、案号、审理机关、当事人诉讼地位等
• 舆情数据：境内、外主流媒体平台数据，覆盖网站、论坛、博客、平面媒体、微博、微信公众号、境外媒体、新闻客户端、自媒体号、短视频、广播电视及视频
• 电商订单数据：方案原文标注为京东商城注册用户的订单数据，含购买人、物品、收货地址、收货人、用户画像、购买类别等字段

需要说明的是，上表是方案给出的「可接入能力清单」，实际项目中的数据范围取决于属地纪委可协调的数据授权情况，方案本身也把外部数据接入列为建设内容之一。

四、十项业务应用模块：从线索到办案工具

业务应用系统是模型对数据的显性应用，方案列出十项模块，覆盖「发现线索—研判线索—固定证据」的完整链条：

• 日常监督：对举报、信访、舆情等数据线索做智能化研判，自动识别线索价值，关联关键人、关键事、关键时，实现监督探头前移
• 线索汇总：围绕人员及社会关系、资金、经商、通话、消费等多场景数据挖掘研判，按主题和类型汇总，并对人员穿透、多层关联做直观展示
• 人员穿透：利用廉政档案、公安户籍、银行流水、通话、通讯录、工商、招投标等数据，挖掘人与人、人与企业之间的同学、同事、资金交易、密切通话、经商办企业、参与政府项目等关联关系，形成穿透图
• 多层穿透线索：基于人员穿透结果自动汇集多层关系主体清单，办案人员可按清单自主查询多层穿透关系
• 资金线索：分析各大银行及支付宝、微信流水，梳理大额交易线索，输出高额转入转出明细与对手方情况，锁定频繁高额交易对手
• 通话线索：提示高频拨入拨出对手方信息，输出高频往来人员线索
• 经商关系线索：汇总家庭成员及社会关系经商信息，与招投标数据关联匹配，梳理企业与人员的关联线索
• 专线数据：汇集廉政档案、不动产、机动车、人社、工商、水电汽等属地业务系统与外部数据源，对家庭资产情况做融合分析
• 银行流水筛查：支持交易对手方身份研判、异常交易行为预警、多层交易流水穿透
• 通话单分析：识别通话对手方身份，做社交亲密度分析、通话习惯分析
• 定位寻人：结合位置信息、银行流水、社会关系数据，做高频位置分析、消费场所与消费记录关联、时空交集人员研判
• 消费数据：结合消费流水与电商消费数据，输出消费能力评级、年度消费情况评分、消费行为画像、消费品类分析
• 舆情数据：融合信访、12345 投诉、互联网负面舆情、地方领导留言板等数据，对线索的人、事、时做研判
• 关联查询与企业查询：发现人与人、人与企业、企业与企业之间的关系；提供企业工商信息查询，含股东、年报、股权出质、不动产抵押、经营异常、行政处罚、历史变更、分支机构

五、数据合规、模型安全与适用对象

方案用独立一章说明「数据怎么用才合规」，这一点在纪检场景比功能本身更关键。数据按性质分为三类，对应不同的使用边界：

• 公开数据：互联网舆情、企业工商等不涉及个人信息和公共利益的数据，按「数据二十条」，市场主体享有依法依规持有、使用、获取收益的权益
• 纪委自有数据：廉政档案、公车数据等来自纪委系统的数据，自用符合规定
• 隐私数据：房产、消费、人企关系、社保、医保、话单、银行流水，以及企业发票数据等，只有在基于个人或企业授权，或涉及国家安全的特殊情形下，方可依法依规授权使用；立案后相关持有单位应配合提供

立案前后是两条不同的权限线

立案之前，模型使用的数据均为公开数据和纪委自有数据，日常监督不含敏感信息、无隐私数据，判断基于公开数据与匿名化数据的大数据分析结果。立案之后，办案人员也只能查看被授权干部的人员画像和相关数据，未授权的数据一律不可见。涉及敏感数据的使用，立案前无法提供；立案后由纪委监委出具立案函和协查函，数据持有方基于函件配合输出。

模型安全的五项机制

• 准入策略安全：仅允许局域网范围内指定计算机访问，与环境外计算机逻辑隔离；密码须为数字加字母组合；限定错误登录次数，超次自动锁定账号并拒绝该计算机登录
• 运行环境安全：部署于纪委办公区域内部机房，与互联网隔离，配备防火墙、日志审计、安全网闸；外部数据通过网闸单向摆渡至模型服务器；边界区域配备防火墙做边界与区域防护
• 运行机制安全：分为系统管理员、办案人员、日志审计人员三种角色权限，管理、业务、审计三方相互独立；办案人员仅能查询指定公职人员信息，避免越权访问
• 安全日志审计：保留操作系统登录日志、维护日志、用户访问日志、模型登录日志、查询日志，并实时同步至日志审计服务器，确保运维、访问、操作可监督可追溯
• 数据安全流转：开发过程使用模拟数据，正式数据仅用于生产环境，数据由专人导入；在模型中构建「数据计算不出域」的场景，保障敏感数据不泄露

从方案内容看，目标使用方是地市级及以上纪委监委的信息化或案件监督管理部门：需要有独立机房与内网环境，能协调本地廉政档案、不动产、人社、工商等专线数据，并具备按立案流程出具协查函的制度基础。方案提供的是「平台 + 数据 + 模型 + 合规机制」的整体交付，而不是单一软件授权。

对承建方而言，方案的价值点在于把「数据从哪来、谁能看、看完留痕」三件事写进了建设内容，而不是留到验收阶段再补。这也是评估同类方案时可以对照的一条硬指标。

常见问题

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